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中國(guó)核能行業(yè)協(xié)會(huì)科學(xué)技術(shù)成果鑒定管理辦法

第一章    總則

第一條 為加強(qiáng)核能科技成果評(píng)價(jià)工作的管理，規(guī)范核能行業(yè)科學(xué)技術(shù)成果鑒定活動(dòng)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》、《科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法（1994）》，并參考科技部《科學(xué)技術(shù)成果評(píng)價(jià)試點(diǎn)暫行辦法》，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱的科技成果是指由與核能發(fā)展相關(guān)的各類科學(xué)技術(shù)項(xiàng)目所產(chǎn)生的具有一定學(xué)術(shù)價(jià)值或應(yīng)用價(jià)值，具有科學(xué)性、創(chuàng)造性、先進(jìn)性等屬性的新理論、新方法、新技術(shù)、新產(chǎn)品和新工藝等。

第三條 本辦法所稱的科技成果鑒定是指根據(jù)委托方的申請(qǐng)，由中國(guó)核能行業(yè)協(xié)會(huì)組織同行專家按本辦法規(guī)定，堅(jiān)持實(shí)事求是、科學(xué)民主、客觀公正、注重質(zhì)量、講求實(shí)效的原則，對(duì)科技成果進(jìn)行審查、評(píng)價(jià)、并做出相應(yīng)結(jié)論的過程。

第四條 科技成果鑒定工作應(yīng)該堅(jiān)持獨(dú)立性、客觀性、公正性，保證鑒定過程的嚴(yán)肅性和科學(xué)性。

獨(dú)立性是指組織或主持鑒定單位獨(dú)立地進(jìn)行鑒定活動(dòng)，不受其他組織和個(gè)人的干預(yù)；鑒定委員會(huì)成員獨(dú)立地向組織或主持鑒定單位提供咨詢意見，不受組織或主持鑒定單位或鑒定委托方的干預(yù)。

客觀性是指鑒定委員會(huì)的成員在提供咨詢意見時(shí)，任何分析、技術(shù)特點(diǎn)的描述、結(jié)論，均應(yīng)以客觀事實(shí)為依據(jù)。

公平性是指組織或主持鑒定單位和鑒定委員會(huì)成員在鑒定活動(dòng)中不得因受與科技成果本身無關(guān)的因素影響使鑒定的意見和結(jié)論偏袒、遷就而偏離了公正的立場(chǎng)。

第五條 在中國(guó)核能行業(yè)協(xié)會(huì)秘書處內(nèi)設(shè)立中國(guó)核能行業(yè)協(xié)會(huì)成果鑒定辦公室（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)成果辦”）處理鑒定事項(xiàng)的日常管理工作，負(fù)責(zé)科技成果鑒定事項(xiàng)的日常管理工作。

第二章    鑒定范圍

第六條 由中國(guó)核能行業(yè)協(xié)會(huì)組織的科技成果鑒定的范圍包括：

（一）新研制開發(fā)的與核能發(fā)展相關(guān)的技術(shù)成果；

（二）與核能發(fā)展相關(guān)的新產(chǎn)品設(shè)計(jì)方案的技術(shù)評(píng)審、新產(chǎn)品的技術(shù)鑒定和產(chǎn)品鑒定；

（三）與核能發(fā)展相關(guān)的理論研究成果評(píng)估和軟科學(xué)研究成果的技術(shù)評(píng)審；

（四）國(guó)家、省、自治區(qū)、直轄市有關(guān)部門委托中國(guó)核能行業(yè)協(xié)會(huì)組織鑒定的成果。

第七條 下列科技成果不組織鑒定：

（一）按照國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定，必須經(jīng)過法定的專門審查確認(rèn)的科技成果，而未經(jīng)依法審查確認(rèn)的。

（二）已由其他全國(guó)性組織和機(jī)構(gòu)鑒定過的科技成果；

（三）違反國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定，對(duì)社會(huì)公共利益或者環(huán)境和資源造成危害的科技成果。

（四）科技成果完成者提供虛假情況或不能提供評(píng)價(jià)所需材料的；

（五）涉及國(guó)家秘密的科技成果；

（六）與核能行業(yè)不直接相關(guān)的科技成果。

第三章    鑒定組織

第八條 科技成果鑒定組織單位是中國(guó)核能行業(yè)協(xié)會(huì)，鑒定工作由中國(guó)核能行業(yè)協(xié)會(huì)秘書處負(fù)責(zé)組織和主持，也可根據(jù)科技成果的具體情況和工作需要委托其他單位主持鑒定。受委托的主持鑒定單位不得是科技成果完成單位。

第九條 組織鑒定單位根據(jù)科技成果的特點(diǎn)，選擇下列鑒定形式：

（一）會(huì)議鑒定：需要進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察、測(cè)試，或需要經(jīng)過答辯和討論才能做出評(píng)價(jià)的科技成果，由同行專家采用會(huì)議形式，對(duì)科技成果進(jìn)行技術(shù)資料審查、現(xiàn)場(chǎng)考察、測(cè)試，并經(jīng)過討論、答辯做出評(píng)價(jià)；

（二）函審鑒定：不需要進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察、答辯和討論即可做出評(píng)價(jià)的科技成果，由同行專家通過書面審查有關(guān)技術(shù)資料做出評(píng)價(jià)。

以上兩種鑒定形式具有同等效力。

第十條 由組織鑒定單位選聘同行專家7－15人（若被鑒定項(xiàng)目是新產(chǎn)品時(shí)，主要用戶的同行專家人數(shù)不少于三分之一）組成鑒定委員會(huì)。鑒定委員會(huì)設(shè)主任委員一名，副主任委員一至二人，鑒定委員會(huì)到會(huì)專家不得少于應(yīng)聘專家的五分之四，鑒定結(jié)論必須經(jīng)鑒定委員會(huì)三分之二以上多數(shù)或到會(huì)專家的四分之三以上多數(shù)通過。不同意見應(yīng)載入結(jié)論中。

第十一條 采用函審鑒定時(shí)由組織鑒定單位聘請(qǐng)同行專家5－7人組成函審組。提出函審意見的專家不得少于應(yīng)聘專家的五分之四，鑒定結(jié)論必須依據(jù)提出函審意見的專家的四分之三以上多數(shù)意見形成。不同意見應(yīng)載入結(jié)論中。

第十二條 鑒定委員會(huì)或函審組履行下列職責(zé)：

（一） 接受組織鑒定單位的領(lǐng)導(dǎo)，并對(duì)其負(fù)責(zé)；

（二） 組織審議科技成果的答辯和驗(yàn)證試驗(yàn)，堅(jiān)持實(shí)事求是、科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度，對(duì)科技成果進(jìn)行認(rèn)真的審查和評(píng)價(jià)；

（三） 提出鑒定報(bào)告， 鑒定委員會(huì)或函審組應(yīng)對(duì)鑒定評(píng)價(jià)結(jié)論的正確性負(fù)責(zé)，鑒定委員會(huì)主任或函審組組長(zhǎng)應(yīng)對(duì)鑒定結(jié)論負(fù)技術(shù)責(zé)任；

（四）全體成員必須嚴(yán)守被鑒定科技成果的技術(shù)秘密，不得向外泄露。

第十三條 組織鑒定單位選聘參加鑒定的同行專家，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）具有高級(jí)技術(shù)職務(wù)或職稱（特殊情況下可聘請(qǐng)不多于四分之一的具有中級(jí)技術(shù)職務(wù)的中青年科技骨干）；

（二）對(duì)被鑒定科技成果所屬專業(yè)有較豐富的理論知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，熟悉國(guó)內(nèi)外該領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展的狀況；

（三）堅(jiān)持原則，求實(shí)公正，具有良好的科學(xué)道德和職業(yè)道德。

第十四條 受聘參加鑒定工作的專家可從下列途徑遴選：

（一）中國(guó)核能行業(yè)協(xié)會(huì)科技成果鑒定專家?guī)欤?/span>

（二）有關(guān)企業(yè)（集團(tuán)）推薦的人員。

但下列人員不得聘為成果鑒定的專家:

（一）科技成果完成單位的人員；

（二）項(xiàng)目任務(wù)下達(dá)單位的人員；

（三）任務(wù)委托單位的人員；

（四）長(zhǎng)期脫離教學(xué)、科研、生產(chǎn)的黨政機(jī)關(guān)管理人員。

（五）成果直接利害關(guān)系人員。

第十五條 參加鑒定工作的專家在鑒定工作中享有下列權(quán)力：

（一）獨(dú)立對(duì)被鑒定的科技成果進(jìn)行評(píng)價(jià)，不受任何單位和個(gè)人的干涉；

（二）要求科技成果完成單位或個(gè)人提供充分、詳實(shí)的技術(shù)資料和向科技成果完成單位或個(gè)人提出質(zhì)疑并要求做出解釋，要求復(fù)核試驗(yàn)結(jié)果或測(cè)試結(jié)果；

（三）充分發(fā)表個(gè)人意見，可要求鑒定結(jié)論中載入不同意見，也可拒絕在鑒定結(jié)論上簽字；

第十六條 中國(guó)核能行業(yè)協(xié)會(huì)和鑒定委員會(huì)對(duì)依據(jù)委托鑒定單位提供的資料所做出的評(píng)價(jià)結(jié)論負(fù)責(zé)。評(píng)價(jià)結(jié)論屬咨詢意見，供使用者參考。依據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)論做出的決策行為，其后果由行為決策者承擔(dān)。

第四章   鑒定申請(qǐng)

第十七條 申請(qǐng)鑒定單位需為獨(dú)立法人單位，承擔(dān)的科技研發(fā)項(xiàng)目已經(jīng)完成計(jì)劃任務(wù)書或合同書及項(xiàng)目立項(xiàng)規(guī)定的全部?jī)?nèi)容；

第十八條 申請(qǐng)鑒定單位和成果完成者應(yīng)提供真實(shí)、完整的技術(shù)資料；

第十九條 申請(qǐng)鑒定的科技成果，應(yīng)符合本辦法第六條和第七條的規(guī)定并具備下列條件:

（一）成果技術(shù)成熟并有明顯的創(chuàng)造性，性能指標(biāo)在國(guó)內(nèi)同領(lǐng)域中處于先進(jìn)水平；

（二）成果經(jīng)實(shí)踐應(yīng)用半年至一年以上（技術(shù)評(píng)審項(xiàng)目可免應(yīng)用證明）；

（三）成果不存在科技成果完成單位及人員排列次序的爭(zhēng)議，有獨(dú)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)，無權(quán)屬方面的爭(zhēng)議；

（四）提交的技術(shù)文件、資料閉合齊全，并符合科技檔案管理部門的要求；

（五）有經(jīng)國(guó)家認(rèn)定的科技信息機(jī)構(gòu)出具的查新結(jié)論報(bào)告。

第二十條 科技成果為新產(chǎn)品時(shí)還應(yīng)具備下列條件:

（一）產(chǎn)品設(shè)計(jì)新穎、結(jié)構(gòu)合理、性能先進(jìn)，技術(shù)先進(jìn)適用、具備全新的功能或較原技術(shù)有明顯改進(jìn)，有應(yīng)用、推廣價(jià)值；

（二）必須的標(biāo)準(zhǔn)、工藝規(guī)程、安全規(guī)程、操作規(guī)程及工裝、檢測(cè)等手段，工藝技術(shù)文件齊全；

（三）經(jīng)國(guó)家有關(guān)機(jī)構(gòu)認(rèn)證的檢測(cè)機(jī)構(gòu)檢測(cè)，已達(dá)到設(shè)計(jì)要求，并符合國(guó)家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和用戶要求的技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)；

（四）技術(shù)資料齊全，數(shù)據(jù)真實(shí)準(zhǔn)確；

（五）符合環(huán)保、安全、衛(wèi)生等有關(guān)規(guī)定。

第二十一條 申請(qǐng)組織鑒定的成果項(xiàng)目應(yīng)提交下列技術(shù)文件資料：

（一）項(xiàng)目計(jì)劃任務(wù)書或項(xiàng)目合同書及驗(yàn)收文件；

（二）技術(shù)研究報(bào)告或工作報(bào)告；

（三）檢測(cè)、試驗(yàn)報(bào)告和質(zhì)量分析報(bào)告；

（四）用戶使用情況報(bào)告；

（五）技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)及應(yīng)用前景效益分析報(bào)告；

（六）國(guó)內(nèi)外同類技術(shù)的背景材料和對(duì)比分析報(bào)告；

（七）檢索查新報(bào)告。

鑒定項(xiàng)目為新產(chǎn)品樣機(jī)時(shí)，還應(yīng)提交下列文件資料:

（一）產(chǎn)品技術(shù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及標(biāo)準(zhǔn)化審查報(bào)告；

（二）使用及維護(hù)說明書；

（三）生產(chǎn)工藝總結(jié)報(bào)告（評(píng)審和技術(shù)鑒定項(xiàng)目可免此項(xiàng)）；

（四）安全、環(huán)保分析及措施報(bào)告；

（五）設(shè)計(jì)加工圖紙和工藝圖表（評(píng)審和技術(shù)鑒定時(shí)可免此項(xiàng)）。

第五章   鑒定程序和管理

第二十二條 凡申請(qǐng)鑒定的科技成果，由科技成果第一完成單位向協(xié)會(huì)成果辦提出書面申請(qǐng)。

協(xié)會(huì)成果辦在接到科技成果鑒定申請(qǐng)后，對(duì)提交的文件資料進(jìn)行形式審查，并會(huì)同有關(guān)單位業(yè)務(wù)部門共同進(jìn)行技術(shù)性審查。

第二十三條 協(xié)會(huì)成果辦在接到成果鑒定申請(qǐng)之日起30日內(nèi)，做出是否受理鑒定申請(qǐng)的答復(fù)。符合鑒定條件的，成果辦確定主持鑒定單位、鑒定形式、參加鑒定的專家及負(fù)責(zé)人和鑒定證書編號(hào)；對(duì)不同意組織鑒定的，說明理由并通知申請(qǐng)鑒定方。申報(bào)文件資料一律不予退還。

第二十四條 科技成果鑒定的主要內(nèi)容：

（一）是否完成合同或計(jì)劃任務(wù)書要求的指標(biāo)和相關(guān)文件的要求；

（二）技術(shù)資料是否齊全、完整，并符合規(guī)定；

（三）成果的創(chuàng)造性、先進(jìn)性和成熟程度；

（四）成果的應(yīng)用價(jià)值及推廣的條件和前景；

（五）存在的問題及改進(jìn)意見。

第二十五條 產(chǎn)品鑒定的主要內(nèi)容：

（一）評(píng)價(jià)新產(chǎn)品的性能、采用的標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)水平和生產(chǎn)工藝條件；

（二）新產(chǎn)品試（投）產(chǎn)所需的條件是否具備，安全、環(huán)保等是否符合要求；

（三）預(yù)測(cè)、分析市場(chǎng)前景和經(jīng)濟(jì)、社會(huì)效益；

（四）技術(shù)資料和測(cè)試報(bào)告是否齊全、完整，符合規(guī)定；

（五）存在的問題及改進(jìn)意見。

第二十六條 科技成果采取不同鑒定形式時(shí)的鑒定步驟：

（一）會(huì)議鑒定：

1.組織單位批復(fù)鑒定申請(qǐng)后，及時(shí)擬定并發(fā)出鑒定會(huì)通知。

2.組織鑒定單位選聘同行專家組成鑒定委員會(huì)，并確定正、副主任。

3.需現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試的成果，測(cè)試組專家應(yīng)于鑒定會(huì)前完成測(cè)試工作，寫出測(cè)試報(bào)告并簽字。

4.在鑒定委員會(huì)主任主持下，成果完成單位、測(cè)試組專家、用戶單位介紹情況，現(xiàn)場(chǎng)考察與演示，專家質(zhì)疑、評(píng)議，形成鑒定意見。

5.參加鑒定會(huì)的專家在通過鑒定結(jié)論后簽字，如有不同意見可書面提出，作為鑒定結(jié)論的附件。

（二）函審鑒定：

1.組織鑒定單位選聘同行專家組成函審組，并指定正、副組長(zhǎng)。

2.組織鑒定單位將“函審表”、成果技術(shù)資料送專家審閱，專家應(yīng)在30天內(nèi)將填寫的“函審表”、技術(shù)資料寄回組織鑒定單位。

3.組織鑒定單位將“函審表”寄函審組組長(zhǎng)、副組長(zhǎng)，綜合形成函審鑒定意見，簽字后寄回組織鑒定單位。

第二十七條 組織或主持鑒定單位應(yīng)審查鑒定結(jié)論，并簽署具體的意見。協(xié)會(huì)成果辦對(duì)鑒定委員會(huì)提交的鑒定結(jié)論進(jìn)行審核，審核的主要內(nèi)容：

（一）鑒定、評(píng)價(jià)內(nèi)容是否完整，符合規(guī)定。

（二）鑒定、評(píng)價(jià)是否客觀、真實(shí)。如發(fā)現(xiàn)鑒定結(jié)論不符合“鑒定辦法”有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)及時(shí)退回改正；如有缺項(xiàng)或未寫明“存在問題”和“改進(jìn)意見”的，應(yīng)退回重新鑒定，并予補(bǔ)正；如發(fā)現(xiàn)有弄虛作假的，應(yīng)立即退回，責(zé)成重新鑒定、評(píng)價(jià)或給予相應(yīng)的處理。

第二十八條 分發(fā)證書

（一）成果完成單位按《鑒定證書》要求，將專家通過的測(cè)試報(bào)告、鑒定意見等內(nèi)容填入各欄后，送組織和主持鑒定單位審查、簽字蓋章；

（二）中國(guó)核能行業(yè)協(xié)會(huì)成果鑒定辦公室負(fù)責(zé)審核鑒定證書，審核內(nèi)容無誤后加蓋《中國(guó)核能行業(yè)協(xié)會(huì)成果鑒定專用章》。并由中國(guó)核能行業(yè)協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)證書。

第二十九條 科技成果鑒定的文件、材料，分別在組織鑒定單位和申請(qǐng)鑒定單位按科技檔案管理部門的規(guī)定歸檔。《鑒定證書》原件兩份，存組織鑒定單位一份，頒發(fā)申請(qǐng)鑒定單位一份。

第三十條 鑒定工作所需費(fèi)用（包括會(huì)議費(fèi)、專家咨詢費(fèi)、交通費(fèi)等）由申請(qǐng)鑒定單位負(fù)擔(dān)。

第三十一條 申請(qǐng)鑒定單位須向協(xié)會(huì)成果辦繳納組織鑒定工作的鑒定服務(wù)費(fèi)。

第六章 處罰

第三十二條 成果完成單位或者個(gè)人竊取他人科技成果的，或者在鑒定過程中徇私舞弊、弄虛作假的，一經(jīng)查實(shí)，組織鑒定單位立即中止鑒定，已經(jīng)完成鑒定的予以撤銷，并在中國(guó)核能行業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公布。已經(jīng)給國(guó)家、社會(huì)造成損失的，協(xié)會(huì)通報(bào)其所在單位上級(jí)主管機(jī)關(guān)。

第三十三條 主持鑒定單位在鑒定工作中玩忽職守、以權(quán)謀私、收受賄賂的，由其所在單位或者上級(jí)主管機(jī)關(guān)給予行政處罰，中國(guó)核能行業(yè)協(xié)會(huì)取消其今后主持鑒定的資格。

第三十四條 參加鑒定工作的專家玩忽職守，違背獨(dú)立、客觀、公正的原則，故意做出虛假結(jié)論，造成不良后果的，中國(guó)核能行業(yè)協(xié)會(huì)視情節(jié)予以批評(píng)、通報(bào)直至從專家?guī)熘谐?/span>

第七章 附則

第三十五條 本辦法由中國(guó)核能行業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第三十六條 本辦法自印發(fā)之日起施行，2011年2月印發(fā)的《中國(guó)核能行業(yè)協(xié)會(huì)科學(xué)技術(shù)成果鑒定管理暫行辦法》同時(shí)廢止。