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1.背景

我國是世界上少數幾個擁有比較完整核工業體系的國家之一。為推進核能的和平利用，上世紀七十年代，國務院做出了發展核電的決定，使得我國核電從無到有，得到了長足的發展。2007年，為進一步促進國家能源安全保障，調整能源結構，改善大氣環境，國務院正式批準《國家核電發展專題規劃(2005-2020年)（以下簡稱規劃），提出了促進核電工業有序健康發展的新要求，規劃提出：“到2020年，核電運行裝機容量爭取達到4000萬千瓦，2020年末在建核電容量保持1800萬千瓦左右。”在規劃的指導下，我國于2007年-2010年相繼開工建設多臺機組，并逐年增加，4年累計開工核電機組27臺（1985-2020年中國大陸核電開工及累計開工趨勢見圖1）。該階段的核電快速發展為我國優化能源結構，提高裝備制造業水平，促進科技進步起到了積極的帶動作用，同時也受到了國內外各方對我國核電建設能力、裝備制造能力、運營管理能力、以致核安全的擔憂與質疑，甚至部分學者提出該階段為核電“大躍進”。面對我國核電快速發展局面，如何確保核電工程建設質量是行業面臨的一項關鍵問題。

圖1.1985-2020年中國大陸核電開工及累計開工趨勢圖

在多臺核電機組相繼開工的背景下，中國核能行業協會提出核電工程建設須嚴格遵循“安全第一、質量第一”的方針，遵循核電建設的客觀規律，科學化、規范化地實施核電建設，不斷總結工程項目管理經驗，并借此契機提升我國核電工程建設管理的綜合水平。協會于2008年首次提出開發核電建設管理同行評估方法與流程以促進核電建設績效對標與經驗反饋，持續提升我國工程建設管理水平。

2.核電工程建設管理評估標準開發

核電工程建設管理評估標準的開發是開展同行評估的重要基礎。美國核電運營學會（INPO）、國際原子能機構（IAEA）、世界核電運營者協會（WANO）相繼開展了形式各樣的核電運行績效評價，但行業內并沒有開展核電工程建設管理評估的經驗可借鑒。編制一套符合中國國情，適用于核電建設管理的標準是開展同行評估的首要任務。

經協會會同主要核電建設單位專家分析研究，提出核電工程建設管理標準應滿足以下幾項原則：

（1）科學規范：標準須符合核電建設的科學規律，客觀、真實、準確的提出行業期望；

（2）全面覆蓋：標準須覆蓋核電工程建設管理的各主要環節，同時兼顧設計管理、生產準備等上下游接口；

（3）追求卓越：體現行業不斷追求卓越績效的使命與愿景；

（4）聚焦管理：通過績效與標準偏差的分析，識別影響核電工程建設的潛在管理問題，促進管理績效的持續改進。

2010-2011年，協會召集各核電企業和研究單位的百余名專家和技術人員，歷經20個月編制完成了《核電工程建設管理業績目標與評估準則》（簡稱目標與準則），經二十余次核電工程建設管理同行評估實踐和反饋，多次修訂后，于2016年由中國原子能出版社出版。

《目標與準則》涵蓋了核電工程建設的全部管理領域，15個章節按工程建設時序階段和建設管理橫向領域兩個主線進行設置，每個章節代表一個領域。工程建設時序主線章節包括項目整體管理、采購與合同管理、設計管理、監造與供貨管理、設備和材料管理、施工管理、調試管理、生產準備；橫向領域主線以工程建設專項管理領域為切入點，涵蓋了信息與文檔管理、培訓與授權、質量保證、進度管理、成本管理、安全和環境管理、風險管理等7個專項領域。15個領域共分為100余個子領域，提出了千余條評估準則。

根據工程建設實踐經驗總結，各子領域有針對性的提出了高標準的業績目標，體現行業績效導向作用與追求卓越的愿景，評估準則部分在總結國內外核電工程建設管理經驗的基礎上，深入挖掘創新經驗與良好實踐，提出了各項促進實現業績目標的管理措施。此外，為提高核電工程建設管理的有效性，《目標與準則》在定性評估的基礎上總結提出了系列表征領域績效水平的指標，以便于行業橫向對標及開展工程建設管理自評估，同時為開發改進措施提供參考。通過近年來逐步的應用與推廣，《目標與準則》（圖2）已成為核電工程建設管理提升與同行評估的主要技術指導文件。

圖2.《核電工程建設管理業績目標與評估準則》封面及目錄

為規范化開展同行評估工作，提升調試管理、生產準備等銜接核電管理的相關領域的評估效果，協會編制了《核電廠工程建設同行評估實施細則》《核電廠調試評估導則》《運行值績效觀察業績目標與準則》《核電運行值績效觀察場景設置方案》等技術文件。

3.評估實踐與反饋

核電同行評估相比于監督、檢查等評價活動，采用特有的方法與流程。協會參照世界核電運營者協會（WANO）運行同行評估的實踐經驗開發了符合核電工程建設特點的同行評估方法與流程。核電工程建設管理同行評估一般由受評方自愿向協會提出申請，在評估活動前，協會邀請行業專家組建評估隊并開展評估前預訪問，了解項目管理情況，確定評估領域范圍，商定評估計劃，提出前期文件包（AIP）需求。同行評估過程中各評估員除進行文件查閱、人員訪談外，還廣泛使用現場巡視、觀察等方式識別與業績目標的偏差，以“自下而上”的方法對偏差進行提煉與歸納，形成待改進項報告（AFI）及業績偏差（PD），同時研究促成的原因及因素，提出改進意見或建議。核電建設同行評估重視受評方對評估結論的意見與建議，注重項目各方的配合與參與，評估中設置了“挑戰會”環節以充分討論評估結論，力求實現評估價值的最大化。評估后半年左右，協會開展評估回訪以確認整改落實情況，以持續促進項目建設管理水平提升。核電工程建設管理同行評估流程如圖3所示。

圖3.核電工程建設管理同行評估流程示意圖

十余年來，協會累計組織開展了30余場核電建設同行評估活動，基本覆蓋了所有國內核電工程建設項目。除對核電公司申請開展的各核電項目建設評估外，協會還組織開展了核電工程建設EPC總承包方的綜合評估，以提升各總包單位在多項目同時建設情況下綜合管理水平。2018年，協會還首次走出國門對巴基斯坦卡拉奇K2-K3華龍一號核電工程開展了建設評估，取得了良好效果。已開展建設評估情況如圖4所示。

圖4.協會開展的各類核電建設同行評估活動示意圖

通過不斷總結評估實踐經驗，目前協會已建立了較為成熟的同行評估體系，培養并形成了具有豐富核電工程管理經驗的行業評估專家隊伍。

核電項目建設周期較長，一般情況下從開工準備到商運需5-6年，面臨的問題也隨項目進度動態變化，為進一步促進工程項目順利推進，促進重點階段的管理提升，協會根據行業需求，除開展工程建設綜合評估外，還開展了核電工程建設沙盤推演、核電廠調試專項評估、啟動前評估支持、生產準備階段運行值績效觀察等活動。沙盤推演通過對項目場景的實戰化演練，在基于現實方案、進度和資源配置的基礎上，梳理完善實施方案，深入剖析風險與挑戰，借助行業專家經驗，以多視角識別風險并開展逐級分析，提出解決方案或建議，進而促進項目風險管控。近年來，協會先后對福清核電“華龍一號”，漳州核電“華龍一號”國核示范電站“國核一號”等項目開展了沙盤推演活動；核電廠調試專項評估聚焦調試體系運作、技術準備、進度管理、過程管理、移交管理、調試實施及人員授權與培訓等重要方面，提升調試管理的專業化水平，促進項目由調試階段到生產階段的順利過度；啟動前評估支持、生產準備階段運行值績效觀察等活動可為運行班組由模擬演練轉實操提供指導，提升應對復雜工況的能力。通過對核電工程建設管理評估范圍、方法的逐步拓展與豐富，目前協會形成了覆蓋項目建設全周期的評估與支持項目，與國外機構和協會開展的核電運行同行評估相銜接，實現了工程建設至運維的全過程的行業支持。

通過對歷次核電建設同行評估結果數據的分析，協會編制了《核電工程建設管理評估結果二級分析》《核電工程建設項目DCS設備供貨管理良好實踐與建議》等報告，識別出了核電建設中常見的共性問題并給出了建議。

協會依托中國核電營運信息網在全行業開展了核電工程建設經驗反饋工作。該網站收集了我國各核電工程項目進展情況、事件、良好實踐等信息供各核電公司、工程公司分享與借鑒。協會發布的《2016-2019年國內核電廠工程建設良好實踐匯編》、《2013-2018年核電工程建設階段偏差引起的執照事件二級分析》等專題報告，實現了對各類信息數據的整合再分析，為開發工程建設管理提升措施提供了參考。

4.思考與體會

2010-2020年，我國相繼投運38臺核電機組且運行狀態良好。EPR、AP1000機組在我國率先投產，自主設計研發的華龍一號機組也已于近期并網發電。十余年來，我國核電建造安全、質量、進度、環境保護等方面整體上得到有效控制，有力促進了我國核電能源結構調整與升級。目前我國仍有14臺機組在建，是世界上在建機組規模最大的國家。我國核電建設管理與建設同行評估仍面臨著諸多問題與挑戰。以下通過同行評估發現的問題需要引起行業關注：

一是部分項目缺乏完整、有效的風險管控體系和運作規則，風險管控資源投入不足；

二是對核電建設項目承包商管理存在不足，存在低價中標情況，對核安全造成不利影響；

三是安全與環境管理，特別是工業安全管理存在挑戰；

四是質量保證體系及有效性存在不足，缺乏工程及設備設施質量的穿透管理；

五是設計管理存在不足，建設過程中的大量設計變更、影響關鍵路徑的設備研發與驗證滯后等影響工程質量與進度。

在核電建設同行評估方面，以下工作需要進一步加強與完善：

一是國內各集團核電項目申請及參與建設同行評估工作仍不夠充分與均衡。需進一步完善開展核電建設同行評估的相關制度，促進行業建設管理的對標與交流。

二是核電建設同行評估仍需要不斷完善與創新，需進一步對評估效果與反饋進行分析總結，科學的調整補充和優化評估方法、流程。

三是需要進一步加強核電工程建設經驗反饋工作，關注行業熱點問題與共性問題，并通過核電建設同行評估工具促進相關問題的解決。

四是需要進一步完善和豐富行業評估專家隊伍，以對核電建設評估工作提供經驗與支撐。

核電工程建設同行評估是促進建設管理提升的一項創新性實踐，通過十年來的不斷探索與完善，已成為提高工程建設管理水平的有效工具。進一步深化開展建設同行評估，深入開展建設經驗反饋與交流是促進我國核電工程建設管理水平持續提升，增強核電國際競爭力的有效途徑。